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金融号:9月12日金融市场观察、分析、预测与展望
中国金融网 2018年9月12日 07:45:09  阅读量:51004

中国金融网-金融号:912日金融市场观察、分析、预测与展望

央行加强对信用评级行业统一监管 推进债券互联互通

为加强对信用评级行业统一监管,推进债券互联互通,近日,中国人民银行、中国证监会联合发布2018年第14号公告(以下简称《公告》)。

《公告》围绕着逐步统一银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资质,加强对信用评级机构监管和监管信息共享,推进信用评级机构完善内部制度,统一评级标准,提高评级质量等方面进行了规范。

《公告》明确,中国人民银行、中国证监会以及中国银行间市场交易商协会将协同债券市场评级机构业务资质的审核或注册程序,对于已经在银行间或交易所债券市场开展评级业务的评级机构,将设立绿色通道实现评级业务资质互认。《公告》提出中国人民银行、中国证监会以及相关分支机构和自律组织有权对信用评级机构开展通过现场、非现场方式进行监督检查和自律调查,必要时可对信用评级机构开展联合调查,对违反法律法规、监管规定或自律规则的,将依法给予行政处罚或自律处分;同时,将建立健全评级监管及自律管理信息共享机制;并将逐步统一对信用评级机构开展以投资者为导向的市场化评价。此外,《公告》还对信用评级机构完善公司治理机制、内部控制和业务制度,防范利益冲突,统一评级标准,保证评级质量等方面做出了明确的规范。

《公告》的发布是完善债券市场管理制度、推进债券市场联通的重要举措,也是推进债券市场信用评级监管统一的重要制度性安排。下一步,中国人民银行和中国证监会将在公司信用类债券部际协调机制框架下,进一步推动中国债券市场和评级行业规范健康发展。

英国议会成立跨党派“一带一路”和中巴经济走廊小组

910日,英国议会跨党派“一带一路”和中巴经济走廊小组成立仪式在伦敦威斯敏斯特议会大厦举行。英国舆论认为,该小组的成立旨在帮助英国议会增加对“一带一路”倡议和中巴经济走廊项目的了解,并为英国企业界提供积极参与“一带一路”、寻求合作机会的平台。

中国驻英国大使刘晓明在小组成立仪式上说,“当前,逆全球化暗流涌动、单边主义和保护主义甚嚣尘上。在这样的背景下,‘一带一路’倡议顺应时代潮流,坚持对话协商、共建共享、合作共赢、交流互鉴,为世界发展开启了新航程,为完善全球治理体系变革提供了新思路,为引领新一轮经济全球化打造了新平台”。

今年是“一带一路”倡议提出5周年,到目前为止,已有103个国家和国际组织同中国签署118份“一带一路”方面的合作协议。“一带一路”倡议及核心理念还纳入了联合国、二十国集团等重要国际机制成果文件。“一带一路”倡议发起5年来,“成绩单”分外亮眼。中国和巴基斯坦共同推进的中巴经济走廊建设也是“一带一路”倡议的一个成功范例。目前,9个项目已经完工,13个项目开工在建,涵盖港口、交通基础设施、能源和产业合作四大领域,为当地人民创造了7万个直接就业岗位,预计2017年至2030年将创造70万个就业机会,未来将为巴基斯坦增加1.1万兆瓦电力供应。

英国议会跨党派“一带一路”和中巴经济走廊小组主席、工党议员费萨尔·拉希德表示,“我希望小组能够成为一个共商共享的平台,积极探讨由‘一带一路’建设和中巴经济走廊引申出的诸多话题,同时为英国企业参与‘一带一路’牵线搭桥。”

中尼央行金融合作座谈会在拉萨召开

来自金融时报的消息称,中尼央行金融合作座谈会日前在中国人民银行拉萨中心支行召开。尼泊尔国家银行(央行)银行管理办公室执行主任杰拉科·萨马·阿查亚一行7人,中国人民银行国际司副司长张正鑫,国家外汇管理局综合司司长助理金伟,中国银行总行贸易金融部副总经理张欣园,中国人民银行拉萨中心支行外汇管理处、办公室等相关处室负责人参加了座谈,各参会代表就中尼双边加强金融交流与合作相关事宜进行了深度座谈。

本次座谈会主要包括中尼双方商业银行互设分支机构、补充完善《中尼双边结算协议》双方商业银行互开本币结算账户内容、加强金融业务常态化交流机制、搭建制度化和规范化反假货币工作交流平台以及加强中尼边境反洗钱和反恐融资合作等内容。经过座谈,中尼双方代表就互设商业银行分支机构以及互开双边本币结算账户的相关政策法规达成了广泛共识。尼方代表同意进一步加强金融业务常态化交流机制、搭建制度化和规范化反假货币工作交流平台,并在中尼边境反洗钱和反恐融资开展进一步的合作。

险资大举进军创业板给市场带来的积极信号

中国创业板的估值从2015年股市大跌以前的巅峰状态已经缩水近80%,“泡沫”挤干了吗?市场对此一直争议不断。直到最近保险公司开始布局,为看多阵营新添一枚筹码。

彭博汇总数据显示,中国8支投资于创业板的指数ETF 2018年以来资金流入合计35.5亿美元,比2017年全年骤增96倍,其中易方达创业板ETF、华安创业板50ETF两支合计占流入总额的95%。根据易方达和华安ETF的中报,分别有5家和7家保险公司新晋成为这两支ETF的前十大份额持有人。而中国最大的寿险公司——中国人寿在两支ETF中均占据第一。

创业板自2015年攀上顶峰之后便一蹶不振,指数昨日创下逾四年新低,未来短期也不会有明显起色。对于追求长期、稳健回报的险资来说,大盘蓝筹股是传统的投资标的,此番险资大举进军创业板,对投资者来说是个有点意外的积极信号。

如果中美爆发全面贸易战会怎样?

原中国央行行长周小川表示,如果中国与美国之间爆发全面贸易战,即使对经济的直接影响不大,市场情绪变化也可能冲击中国。

周小川说,美国对中国商品加征的关税,从经济规模来看并不是非常重大。尽管如此,对市场信心的影响可能带来冲击。

“大家可能会变得紧张,”周小川接受彭博电视Francine Lacqua采访时说道。“没有人真正明白。突然间就爆发了贸易战。在股市投资方面,大家可能会改变想法。”

周小川201710月曾警告称,中国应谨防“明斯基时刻”的威胁,即资产价值突然崩溃的风险。这个概念以海曼·明斯基的名字命名,这位经济学家认为,长期牛市可能导致重大崩盘。中国的人民币自6月中旬以来已经下跌超过6%,是亚洲表现最差的货币;中国股市已进入熊市。

周小川在97日表示,需要保持警惕,中国的当务之急是避免资产泡沫。“我们应该保持货币随着市场供需关系而浮动,避免任何形式的扭曲,”他补充说。

央行联手5银行开发区块链平台

央行在深圳搭建了一个在粤港澳大湾区运营的贸易金融区块链平台。

近日,“粤港澳大湾区贸易金融区块链平台”在深圳正式上线试运行。该平台致力于打造立足粤港澳大湾区,面向全国,辐射全球的开放金融贸易生态。

目前,湾区贸易金融区块链平台一期已经试运营,为基于应收账款开展的供应链融资。

湾区贸易金融区块链平台是在央行数字货币研究所、央行深圳市中心支行的共同推动、协调和组织下,深圳金融科技研究院联合中国银行、建设银行、招商银行、平安银行、渣打银行及比亚迪经过近两个月的封闭开发完成。

目前,湾区贸易金融区块链平台项目一期已部署上线,进入试运行阶段。项目一期建成了基于区块链技术的贸易金融底层平台,在平台上可进行包括应收账款贸易融资等多种场景的贸易和融资活动。同时平台为监管机构提供了贸易金融监管系统,实现对平台上各种金融活动的动态实时监测。

来自21世纪经济报道的消息称,该区块链平台未来将在粤港澳大湾区“9+2”城市群内,一是对内地9个城市,作为银行支持实体经济的一项新突破,解决中小企业融资难融资贵问题;二是,对于港澳跨境,在目前资本项下管制,跨境支付、结算仍不方便的情况下,探索资本项目开放的措施和手段。 

证监会细化调价机制 护航弱市并购前行

近期证监会相关部门密集针对《上市公司重大资产重组管理办法》中的一些具体条款做出了进一步解读,可谓是旧规新解,其中很重要的一项解答指向上市公司重大资产重组发行股份购买资产发行价格调整机制,即《关于发行股份购买资产发行价格调整机制的相关问题与解答》(下称“《解答》”)

事实上,在2014年证监会修订《上市公司重大资产重组管理办法》(下称“《重组办法》”)时便已经引入了该机制,而记者了解到此次修订是证监会收集了这几年来众多上市公司在设置调价机制时遇到问题给出统一的解答。

来自21世纪经济报道消息称,据记者梳理显示,上市公司在方案中设置调价机制后在证监会反馈环节都会被问询,一些公司甚至以取消调价机制来换取发行方案能够顺利通过,因此《解答》的发布一定意义上也可以理解为设置调价机制的说明书。

“此次解答进一步明确了价格调整需要满足的条件(市场、同行业指数、公司股价同时发生重大变化),同时要求设置双向调整机制(单向调整需说明理由)不仅保护资产方利益也保护了中小股东的利益。此外,对于调整方案以及可能的影响、价格调整的合理性、是否有利于股东保护等都要求做出信息披露,信息披露更加全面。”新时代证券中小盘首席分析师孙金钜认为。

私募基金可跨资产配置了

新增私募资产配置基金管理人类型,有助于形成资产管理行业多层级的架构体系,促进行业更加专业化管理。同时,也能满足专业私募基金投资者对所投私募基金配置大类资产的现实需求,丰富市场的产品选择,扶持推动私募FOF等专业性强的机构实现优胜劣汰

中国证券投资基金业协会近日下发的《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》,正式明确了私募资产配置基金管理人和私募资产配置基金的申请条件和相关要求。这意味着继此前3类备案私募基金之后,第4类全新的私募资产配置基金管理人即将展开备案,私募行业将正式走进资产配置的新阶段。

根据2017年上半年完成的私募专业化经营分类,此前的私募登记主要分为3类,一是私募证券投资基金管理人,二是私募股权、创业投资基金管理人,三是其他私募投资基金管理人。

金价萎靡之际 澳大利亚又发现了“世界大金矿”

据澳大利亚ABC新闻报道称,加拿大矿业公司RNC Minerals在西澳大利亚的Beta Hunt矿区发现了罕见的金矿,四天内已开采出价值逾1500万澳元的黄金!

该公司表示,在过去一周,他们已经开采了9250盎司的高品位粗金,其中包括据称可能是有史以来最大的黄金发现之一的黄金镶嵌岩石。

塔斯马尼亚大学的地址教授Ross Large更是对英国《金融时报》表示,这是一个惊人的发现,更可能是澳大利亚金矿区的世纪大发现,并称这极有可能会引发澳大利亚新一轮勘探热潮。

此消息传出后,RNC的股票在多伦多证券交易所收盘涨幅超过94%,收于18加拿大分,并使得这家矿业公司的总市值达到6500万加元。 

根据矿业兄弟公司Intelligence Mine的数据显示,早在19世纪后半期,澳大利亚就在东南部发现了金矿,后来在其他地区也陆续发现黄金,比如卡尔古利地区就从1893年开始采掘金矿。除此之外,纽蒙特矿业位于该地区伯丁顿的金矿黄金产量也较高,英美矿业旗下的特皮卡纳也是主要金矿。

英国经济增长显现动力不足

来自经济日报的消息称,在制造业和建筑业双双不及预期的情况下,只能由服务业部门的PMI数据为英国8月份宏观数据保底。这也造成英国经济对服务业,尤其是金融服务业的依赖更为明显。考虑到未来脱欧的不确定性,尤其是服务业和金融服务业的欧盟市场准入可能严重受限,英国经济未来增长动力隐患更加明显。

最新统计分析显示,二季度英国实际GDP增速较一季度增长了0.2个百分点,印证了“一季度经济失速系由于恶劣天气所致”的判断。然而,虽然二季度以来英国经济持续企稳,但是越来越多的数据表明,三季度英国经济难有突破,增长动力不足的问题仍将制约英国经济。

细观数据不难发现,二季度增长动力中很大一部分来自补库存,这显然不具有可持续性,这一不可持续性在三季度的制造业部门得到了集中体现。市场调研机构马基特公司日前公布的英国8月份制造业PMI数据为52.8,不仅低于7月份53.8的水平,更为25个月以来最低水平。

在各类细分指数中,产出增长和新增订单增长几乎陷入停滞状态。其中,产出增速为17个月最低水平,新增订单增速为25个月最低水平。新增订单疲弱的原因是海外市场订单不足,后者出现了20164月份以来的首次下降。这与市场对英国制造业部门的持续担忧相符。英国特许采购与供应学会集团总监邓肯·布洛克表示,从20165月份以来,英镑贬值为英国制造业部门提供了巨大的出口红利。但是,在8月份英镑贬值情况下,制造业海外订单下降表明,这一红利已经消失殆尽,英镑汇率已经不足以支撑实体经济走势。

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