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期货交易管理条例解析,规避风险挽回损失
金融维权之家 2019年4月28日 14:00:15  阅读量:11659

最近各种期货纠纷频发,各执不同言辞,那么期货是否合法有哪些认定标准。

一是形式上的判断要素包括:标准化合约、公开交易、集中交易、未来交付、以保证金做担保、以对冲方式完成交易则为期货交易。


二是实质上的判断要素包括:交易的目的并非转移商品所有权,而是期望在价格波动中赚取差额利润;交易功能并非促进商品流通,而是套期保值、发现价格和投资管理。一项交易行为同时符合形式和实质上的要素,即可认定为期货交易。


三、平台交易是否合法依据。

1、对抗抗国务院2011第38号禁令和国办2012第37号文件;对抗国家六部委2010年“国六条”和2013第74号文件精神。

2、违反国家《期货管理条例》规定,未经国务院监管机构批准,没有期货交易或经营许可资格,以现货为名行期货之实,挂羊头卖狗肉;

3、按期货交易要素非法设置电子交易盘,其电子交易盘中借鉴期货交易要素,如委托挂单,连续竞价(三档挂单),合约交易,T+0交易,履约保证金,无负债结算(强行平仓),统一商品数量,统一商品规格,统一最小变动值等等。

4、串通商业银行按期货交易机制非法开通期货合约转帐通道。

注:现货交易违规案例归口国家商务部监管。而我们在给国家商务部投诉后,商务部回复认为,商务部只对有实物交割的现货交易活动进行监管,象这种买空买空涉嫌诈骗的非法期货犯罪,建议我们向公安部打击非法期货投资诈骗犯罪专案组举报。


四、实物交割的交易模式是否合规。

1,能否在金融办的领导见证下,随机抽查你们交易系统中的10个投资人的帐户,看看有几个是实物交割的。

2、能否打开你们交易系统服务器设置,验证有无暗箱?

3、能否提供你们与银行签订的交易资金实行第三方监管的合同?

4.能否提交你们的配套商品加工商的供货单?

5、能提供你们实物交割的物流商的发运单?

6、能否参观你们的仓储现场及规模?

7、能否提供政府给你们的批文原件,看看是不是允许你们违反国务院38号、国办37号规定。从事集中式标准化合约做市商或电子撮合“买空卖空”?

8、能提供你们每年上千亿成交额的纳税证明?


五、相关单位个人是否具有刑事责任?

主要看以下几点:

1、以现货交易为名,以非法期货做道具,虚假招商宣传,掩盖诈骗犯罪目的。

2、以非法手段串通商业银行开通只有国务院批准的期货交易所或期货经营公司才适格的“银期转帐”通道,为网络诈骗资金划拨。

3、雇佣所谓的行情分析师做“交易杀手”,以高利分脏的方式推动犯罪团伙用虚构事实、隐瞒真相的方式,设置交易陷阱,让投资人作出错误的指令。

4、所有交易的实现方式均由你们的总后台或会员机构后台操控涨跌,虚拟对赌,误导投资,帐户绞杀,你们在电子交易盘上设置滑点、卡盘、修改K线、篡改订单,控制出金,榨干投资人。与警方深入深圳一家网络投资诈骗交易平台卧底调查的情况惊人的一致。

根据最高人民检察院、公安部作出的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》(二)第七十七条规定:以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,骗取对方当事人财物,数额在二万元以上的,应予立案追诉。


六、得不到解决怎么办?

第一、投诉证监、金融、工商、商务等部门时,同时附上一份要求政府信息公开的申请,主要将查处情况要求公开。例如要求金融办出具政府信息公开,也就是说针对投诉,你是如何查的?查到问题是如何解决的?交易平台没有问题的依据是什么?

第二、在向警方报案不受理的情况下,我们可以根据公安机关办案规定要求其七天内给立案和不立案告知书。应立案不立案的,可根据《人民警察纪律条例》向公安部纪律监察部门投诉经办民警和有关公安分局。

第三、可以持有公安机关不立案的告知书以刑事自诉的形式向人民法院起诉。


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