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招商银行柳州分行违法遭罚 违反外汇登记管理规定
金融观察 2019年12月5日 14:36:55  阅读量:50116

       图片来源:微摄

  中国经济网北京12月5日讯 国家外汇管理局广西壮族自治区分局近日公布的外汇行政处罚信息(柳汇罚【2019】2号)显示,招商银行股份有限公司柳州分行存在金融许可证上营业地址变更,未按规定备案,超过规定报备时间近5个月时间的违法违规行为。上述行为违反了《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》(汇发[2014]58号)第十六条第三项,属于违反外汇登记管理规定的行为。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第五项,国家外汇管理局柳州市中心支局对其给予警告,并处罚款人民币1万元。

  《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》第十六条规定:银行分支机构办理结售汇业务期间,发生合并或者分立,以及重要信息变更的,按照下列规定执行:

  (一)发生合并或者分立的,新设立的银行分支机构应当向外汇局申请结售汇业务资格。

  (二)银行分行发生名称变更、营业地址变更的,应持《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》(见附2)和变更后金融许可证复印件,在变更之日起30日内向所在地外汇局备案。

  (三)银行支行及下辖机构发生名称变更、营业地址变更的,在1-6月和7-12月期间的变更,分别于当年8月底前和次年2月底前经管辖行向所在地外汇局备案。

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:

  (一)未按照规定进行国际收支统计申报的;

  (二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;

  (三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的;

  (四)违反外汇账户管理规定的;

  (五)违反外汇登记管理规定的;

  (六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

  以下为处罚原文:


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