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华泰证券为何让客户不满?
金融观察 2024年9月22日 11:02:30  阅读量:64017

 中国金融网 | 金证


近日,华泰证券股份有限公司因涉嫌违规操作投诉事件而引发了社会各界的广泛关注。这起投诉事件的举报人王璐实名反映,华泰证券在其私募基金销售与管理过程中存在严重的欺诈行为,严重损害了投资者的合法权益。


根据王璐的举报,他于2016年通过华泰证券购买了名为《华泰赛领领航1号》的私募基金产品,该产品的存续期为7年(5+2)。然而,令人震惊的是,在产品存续期未满5年时,华泰证券却利用信息不对称的优势,对即将上市的股权项目提出了负面评估,并以此为由提前终止了基金合同。王璐指出,这一行为不仅违反了相关法律法规,也与合同约定背道而驰,导致他遭受了巨额损失。


王璐提供的证据显示,华泰证券在其产品终止函中声称:“基金投资组合中的项目,在2021年,基金存续期结束前,均无上市或被并购方案。”然而,事实却与之截然相反。例如,王璐所投资的“商汤科技”股权项目于2021年8月27日已向港交所提交了上市申请,并在同年年底成功上市。此外,另一个股权项目“学习平台”(Coursera, Inc.)也于2021年3月在美国成功上市。这些事实清楚地证明了华泰证券的说法是错误的,进一步揭示了其可能的违规行为。


除了上述问题外,王璐还指出华泰证券在其产品操作过程中存在其他违法行为。例如,在基金合同被终止之前,公司从未依法、依规向投资者披露产品运作过程中的月报、季报、年报等相关信息,甚至在产品被强行终止后,仅以“清算公告”替代了应有的“清算报告”。这种缺乏透明度的做法,显然违背了《私募投资信息披露管理办法》和《证券投资基金法》等法律规定。


更令人瞩目的是,华泰证券还被指控采取“左手倒右手”的手法,将即将上市的《赛领领航1号》股权及其他产品,在同一实际控制人控制的不同公司之间进行转让,这种商业操作手法让人匪夷所思。


王璐多次与华泰证券进行沟通和交涉,但始终未能得到满意的回应。无奈之下,她选择了实名举报,希望通过法律途径维护自身的合法权益。此事件不仅让投资者感到失望,也对华泰证券的品牌形象造成了严重的负面影响。


作为一家知名证券公司,华泰证券理应严格遵守相关法律法规,切实履行诚实守信的义务,保护投资者的合法权益。此次事件也提醒监管部门加大对证券市场的监管力度,严厉打击各类违法违规行为,以维护市场的公平、公正与透明。


华泰证券涉嫌违规操作的事件再次提醒我们,金融市场的发展离不开法治的保障。只有在法治框架下,才能确保金融市场的健康稳定运行,为广大投资者创造一个公平、公正、透明的投资环境。未来,华泰证券如何应对这一危机,恢复公众信任,将是其面临的重大挑战。


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