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22家券商被监管处罚释放出强监管最新信号
金融发布 2024年5月7日 22:58:46  阅读量:78175


中国金融网首席金融评论员 汗青


近日,监管部门频频对券商进行处罚,引发了市场的广泛关注。据不完全统计,自4月以来,至少有22家券商收到了证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施,数量明显增多。这表明监管部门对券商行为的监管力度越发严厉,罚单也相对较重,呈现出“从严从快从重”的态势。


其中,国信证券因在奥普特的首发上市保荐过程中存在违规情形而受到警示函。其他券商也因各类违规行为被监管部门点名批评,包括未勤勉尽责、违规炒股、未执行合规审核等问题。这些违规行为涉及投行业务、经纪业务、资管业务以及自营业务等各个主营业务领域,问题多元化且严重性不容忽视。


不仅如此,有些券商因违规行为被罚得较重。比如,华西证券涉嫌在金通灵的定增保荐中存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责的问题,被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。另外,海通证券、中信证券、东吴证券等券商因定增项目违规被立案调查,显示出监管部门对定增保荐质量的高度关注。


这种罚单密集且罚得较重的情况反映了监管部门对券商行为的高度关注和强监管态势。证监会主席吴清在解读资本市场新“国九条”时提到了强监管,表示将构建全方位、立体化的资本市场监管体系,全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。他还强调,机构监管要推动回归本源,做优做强,进一步压实“看门人”责任,要求券商提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。


在新“国九条”和“两强两严”的监管理念下,监管部门对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心体现在对资本市场违法违规行为的零容忍态度上。全过程监管持续强化,对于中介机构的把关责任、持续督导责任提出了高标准的要求,严监管逐步常态化,券商违法违规的成本增加。


面对这种强监管的态势,券商在展业过程中需将勤勉尽责和合规放在首位,扮演好“看门人”的角色。券商不仅要在入口端全方位加强对上市公司质量的把控,还应在后续定增业务开展时,进一步优化合规内控机制,提高规范运作意识和水平,主动适应“严监严管”要求,确保高质量发展。


22家券商被监管处罚释放出了强监管的最新信号。监管部门将继续强化全过程监管,对券商行为保持高度关注,并对市场乱象零容忍,加大对违规行为的查处力度。券商在这样的监管环境下,需要加强合规意识,规范内部运作,加强风险管控,确保业务合规运作,以避免因违规行为而受到处罚。


同时,监管部门也将继续推动资本市场的改革和规范发展。通过强化监管措施,提升市场透明度和规范性,增强市场参与者的合规意识和风险防范意识,促进市场健康有序发展。券商作为市场的重要中介机构,应当积极响应监管要求,加强自身合规建设,提升服务水平,确保市场稳定和投资者权益。


当前监管部门对券商行为的处罚显示出了强监管的态势,券商需要高度重视合规风险,加强内部管理,完善制度机制,确保业务合规运作。同时,监管部门也将持续加大对市场乱象的整治力度,推动资本市场的规范发展和健康运行。在强监管的背景下,券商应不断提升自身合规意识和管理水平,与监管部门共同维护市场秩序和投资者权益。


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